申万宏源证券被出具警示函

财中社12月24日电根据新疆证监局在2024年12月24日发布的公告，申万宏源证券有限公司因在担任ST中泰“23新化01”公司债券主承销商过程中，未能有效核查发行人非经营性往来占款、贸易业务收入及前次募集资金使用情况，受到出具警示函的监督管理措施。具体问题包括尽职调查工作底稿不规范，未符合相关法律法规的要求。

此次处罚是基于《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定，申万宏源证券有限公司需在收到决定书后15日内提交书面整改报告。同时，公司被要求加强对证券法律法规的学习，提升执业质量。若对该措施不服，公司可以在规定时间内申请行政复议或提起诉讼，但在此期间，监督管理措施将继续执行。